SOLUTION · FINANCIAL SERVICES
金融團隊的 AI 文件審查
準備附來源的文件審查、條款比對與風險摘要。分析師與審閱人保留最終決策，開發前先確認資料存取。
少一點資料準備，多一點清楚證據
金融審查需要先找文件、比條款、整理證據，才能作出決定。我們和法遵、風險與 IT 選定一條明確流程，確認來源與驗收標準。
系統從核准資料中檢索，準備待審閱輸出。來源證據、權限、評測與操作紀錄依需求設計；部署與模型供應商資料處理必須明確選擇，不能預設保證。
- 能檢查支持資料
- 來源證據
- 明確保留核准權
- 人工決策
- 整合前記錄清楚
- 資料邊界
核心能力
- 文件準備
- 擷取約定欄位、比對條款並草擬摘要，連回來源資料。
- 專業審閱
- 明確定義哪些輸出需要分析師、法務或法遵核准，以及缺少證據時如何處理。
- 存取與部署
- 和資安及法務檢查部署、資料傳輸、保留與存取控制。
- 評測與紀錄
- 測試代表性案件，記錄輸入、來源證據、輸出與審閱決策。
應用場景
- 盡職調查準備
- 找出相關合約條款，準備附來源的議題清單，交給法務與交易團隊。
- 條款與政策比對
- 與核准條款庫比較文件，標示差異供審閱。
- 客戶審查證據整理
- 把核准的篩查結果與文件整理為審閱資料，保留未解決項目。
交付節奏
01 · 確認範圍
選定審查流程
確認文件類型、審閱人、存取規則與驗收標準。
02 · 建置
建立可操作審查流程
連接核准來源，建置檢索、比對與附來源的輸出。
03 · 評測
與審閱人一起測試
以代表性案件檢查檢索、無根據宣稱、權限與審閱負荷。
04 · 上線
確認營運核准
完成必要審查、維運文件與例外處理責任，再開始使用。
常見問題
能保證通過監管審查嗎？
不能。我們依約定需求建置證據與控制；由你的法遵、法務及資安團隊確認使用前需要的審查與核准。
資料會留在自己的環境嗎？
取決於部署與模型架構。我們評估 VPC、地端與指定雲端方案，記錄必要資料傳輸、保留設定與供應商政策。
RAG 能消除錯誤結論嗎？
不能。檢索證據方便審閱，但檢索與生成都可能出錯。我們測試代表性案件，定義無來源答案的處理方式，最終決策仍由指定人員負責。
第一條流程需要多久？
確認來源、整合相依條件與核准流程後，再一起訂定時程。條件具備且範圍明確時，可以以數週推進。
從一條工作流程開始。
釐清值得做的下一步。
留下聯絡方式與問題類型，我們會再透過 Email 了解現況，討論流程、整合與開發範圍。